监管出手！华鑫证券被罚

今日，因存在合规经营意识淡薄、内部控制不健全等问题，浙江证监局对华鑫证券有限责任公司杭州分公司、时任负责人单某某采取责令改正措施。

因内部控制不健全等问题

(资料图片)

华鑫证券遭责令改正

8月7日，浙江证监局发布《关于对华鑫证券有限责任公司杭州分公司采取责令改正措施的决定》，经查，华鑫证券有限责任公司杭州分公司存在员工薪酬管理和发放不规范，时任负责人单某某保管并使用其他经纪人工资卡等问题，反映出公司合规经营意识淡薄、内部控制不健全。根据有关规定，决定对该公司采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

上述情形违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号、证监会令第166号）第三条、《证券公司内部控制指引》（证监机构字〔2003〕260号）第七条的规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定，我局决定对你公司采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

同日，浙江证监局也对单某某个人发出采取责令改正措施的决定。浙江证监局表示，单某某作为时任杭州分公司、飞云江路营业部负责人，对上述情形负有直接责任。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定，我局决定对你采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

根据官网信息，华鑫证券是上海仪电(集团)有限公司控股的A股上市公司上海华鑫股份有限公司的全资子公司，注册资本36亿元人民币。

业绩方面，半年报尚未发布。华鑫股份2023年一季报显示，公司实现营业总收入5.23亿元，同比下降17.4%；实现归母净利润8675.73万元，同比增长7.68%；基本每股收益0.08元。

券业薪酬监管持续加码

券业薪酬管理已经成为市场关注的话题。

去年5月，中证协发布《证券公司建立稳健薪酬制度指引》，对券商及券商子公司建立稳健薪酬制度给出基本规范要求，并要求各家券商保证稳健薪酬制度的有效落实。中证协指出，引导证券公司建立稳健的薪酬制度，是夯实证券行业高质量发展基础的重要举措，也促进行业稳健经营和可持续发展的重要保障。下一步协会将做好《指引》有关要求的解读工作，引导证券公司遵循《指引》提出的原则目标与基本规范，进一步完善公司相关制度，健全薪酬激励约束机制。

除了相关指引出台，和薪酬相关的监管也在持续加码。

今年5月4日，北京证监局下发监管函，点名方正证券承销保荐有限责任公司（简称：方正承销保荐）存在投行业务人员薪酬奖励和递延管理不符合监管要求；廉洁从业管理不合规，相关业务费用支出管理不规范的两项问题。

去年6月，上海证监局在检查中发现，天风资管在资产证券化业务开展过程中，存在内部控制不完善。薪酬考核和收入递延机制不健全，质控和内核部门负责人混同，未公开信息知情人登记管理不全面，底稿验收不严格，工作日志、存续期核查材料等重要底稿管理不到位。

据记者不完全统计，2021年以来涉及薪酬管理不符合监管要求的罚单已有近20份罚单，其中半数涉及投行业务，此外，还有合规部门薪酬管理不合规的情况。

本文源自：中国基金报